2022年4月，國家監察委員會、最高人民檢察（chá）院聯合發布了第一批共5起行賄犯罪（zuì）典型案例，取得良好政治效果（guǒ）、紀法效果、社會效果。為深入（rù）貫徹黨的二十大關於“堅（jiān）持受賄行賄一起（qǐ）查”決策部署和（hé）二十屆中央紀委二次全會關於（yú）“堅持受賄行賄一（yī）起查，加大對行賄行為懲治力度（dù）”的部（bù）署要求，持續落（luò）實《關於進一步推進受賄行賄一起查（chá）的意見》，充分發揮（huī）典型案例指導作用，提高受賄行賄一起查的綜合治理效能，切實提升行賄（huì）犯（fàn）罪案件（jiàn）辦理質效，中央紀委國家監委、最高人民檢察院再次組織選編了第二批共5起行賄犯罪典型案例，現（xiàn）予（yǔ）印發，供參考借鑒。各級紀委監委、檢察機關要（yào）不斷提高政治判斷力、政治（zhì）領悟力、政治執（zhí）行力（lì），始終堅持嚴的基調（diào）、嚴（yán）的措施、嚴的氛圍，加大（dà）對行賄犯罪懲治力度，形成工作合力，突（tū）出（chū）打擊重點，深化（huà）標本兼治、係統治理，一（yī）體推進不敢腐、不能腐、不想腐，堅決打贏反腐敗鬥爭攻堅戰持久戰。

陳（chén）某某（mǒu）行賄、對有影響力的人行賄、對非國家工作人員行賄案

【關鍵詞】
　　行（háng）賄 對有影響（xiǎng）力的人行賄 對非國家工作人員行賄 指定管轄 掃黑除惡
　　【要旨】
　　對行賄犯罪與涉黑（hēi）犯（fàn）罪相（xiàng）交織，通過行賄幫助黑社會（huì）性質（zhì）組織（zhī）形成“保（bǎo）護傘”的，要堅決予以嚴（yán）懲。對於一人犯數罪等關聯犯罪案件，分別由不同地方的（de）監察機關、公安機關調查、偵查後移送審查起訴的，應當統籌起訴、審判管轄（xiá）。經審查起訴，擬改變罪名的，檢察機關應當及時與監察機關溝通，依法（fǎ）處理。
　　【基本案情】
　　被告人陳某某，男，1968年9月出生，漢族，東某實業有限公司（sī）實際控製人。
　　（一（yī））行賄（huì）罪。2008年至2018年，陳某某（mǒu）多次給予時任某市某鎮鎮長陳某軍（已判決）、某市某鎮黨委（wěi）書（shū）記（jì）陳某陣（已判決）、某（mǒu）市公安局某分局刑（xíng）警大隊大隊長黎某某（已判決）財物折（shé）合共計（jì）458.35萬餘元人民幣（幣種下同），以幫助其在承（chéng）攬工程（chéng）項目、違規流轉土地及其領導的黑社會性質組織成員逃避刑事處罰等方麵謀取不正當利益（yì）。
　　（二）對有影響力的人行賄（huì）罪。2008年至2019年，陳某某多次給予時任某市黨委主要領導的司機麥某（已判決）財物（wù）折合共計458.57萬餘元。陳某某在麥某的幫助下，利用某（mǒu）市黨委主要領導的職權和地位形成的便利條件，並通過某（mǒu）縣發展改革委主任（rèn）許某等人職務上的行（háng）為（wéi），在承攬工程（chéng）項目等方麵謀取不正當利益。
　　（三）對（duì）非國家工作人員行賄罪。2010年至2011年，陳某某多次給予時任某市某鎮（zhèn）某村黨支部書（shū）記熊某某（已判決）錢款共計200萬元，以幫助其實際控製的東某實（shí）業有限公司在辦理土（tǔ）地經營權流轉方麵謀取不（bú）正當（dāng）利益。
　　陳某某涉嫌組織、領導（dǎo）黑社會性（xìng）質組織（zhī）、故意（yì）傷害等犯罪（具體事實略），經海（hǎi）口市公安局偵（zhēn）查終結移送審查起訴（sù），海口市人民檢察院於2020年9月27日（rì）向（xiàng）海口市中級人民法院（yuàn）提起公訴。2020年12月21日，海口市（shì）中級（jí）人民（mín）法院一審判處（chù）陳某（mǒu）某死刑，緩期（qī）二年執行，剝奪政治權利終身，並（bìng）處沒收個人全部財產。
　　陳某某涉嫌行賄罪、對（duì）非國家工作人員行（háng）賄罪，由海南省三亞市監察委員會調查終結，於2020年10月19日向三亞市人民（mín）檢（jiǎn）察院移送審查起訴。三（sān）亞市人民（mín）檢察院於10月22日將本案移送海口市人民檢察院審查起訴。同年11月17日，海口市人民檢（jiǎn）察院以陳某某涉嫌行賄罪、對有影（yǐng）響力的人行賄罪、對非（fēi）國家工作人員行賄罪提起公訴。2021年7月26日，海口市中級人民法院作（zuò）出一審判（pàn）決，以行賄罪判（pàn）處（chù）陳（chén）某某有期徒刑十一年，並處罰（fá）金九十萬元（yuán）；以對有影響力的人行賄罪判處其有（yǒu）期徒刑六年，並處（chù）罰金八十萬元；以對非國家工作人員行賄罪判（pàn）處其有期徒刑四（sì）年，並處罰金六十（shí）萬元；數（shù）罪並罰決定（dìng）執（zhí）行有期徒刑十七年，並處罰金二百三十萬元。與前犯組織、領導黑社會性質組織罪、故意傷害罪等（děng）數罪並罰，決定執行死刑，緩期二年執行，剝奪政治權利終身，並處沒收個人全部財產。一審判決後，被告（gào）人陳某（mǒu）某未（wèi）上（shàng）訴，判（pàn）決已生效。
　　【監察、檢察履職情況】
　　（一）依法辦理互涉案件司法（fǎ）管轄，統（tǒng）籌做好主（zhǔ）案和關聯案件審查起（qǐ）訴工作。本案中，陳某某（mǒu）犯罪性質惡（è）劣、影響重大，且一人犯數罪（zuì），分別由不同地方的監察機關、公安機關調查、偵查，且辦案時間、階段存在不同。為保證案件銜接順暢，監（jiān）察機（jī）關加強與公安機關的協調工作，強化（huà）對全案的統籌指（zhǐ）導，就案件調查、偵查工作（zuò）進度及司法管轄等事項及時與檢察機關（guān）溝通。在陳某某涉黑、故意（yì）傷害等犯罪案件（jiàn）已由（yóu）海口市人民檢察院提起公訴後，檢察機關及時商（shāng）請審判機關將陳某某涉嫌行賄犯罪（zuì）一並指定海口市司法（fǎ）機關管轄，以利（lì）於查明全案事實（shí）及（jí）此（cǐ）罪與彼罪的關聯問題，確保總體把握案情和正確適用法律。
　　（二）審查起訴過程中強化（huà）監檢配合，補充完善證據，準確認定罪名。監察機關以陳某某涉嫌行賄罪、對非（fēi）國家工作人員行賄罪（zuì）移送起訴，檢察（chá）機關經審查發現，行賄罪中，陳某某向麥某行賄的犯罪事實定性可（kě）能不準確，向監察機關提出意見（jiàn）。監察（chá）機關經補證，查明麥某是時任某市主要領導的（de）專（zhuān）職司機，係與國家機關簽訂勞務合同的聘（pìn）用（yòng）人員，不具有國家工作人員身（shēn）份，工作（zuò）職責也不屬於從事（shì）公務；其主要利用與領導的密切關（guān）係以及領導（dǎo）司機的特殊身（shēn）份，直接或通過該領導向其他國家工作人（rén）員打招呼，幫助陳某（mǒu）某（mǒu）在承攬工（gōng）程項目等方麵獲取不正當利益。檢察機關經與（yǔ）監（jiān）察機關溝通，認定為對有影響力的人行賄罪，起訴後（hòu）得到審判機關判決的（de）確認。
　　（三）綜合全案犯（fàn）罪情（qíng）節，依法提出從嚴懲處的量刑建議（yì）。檢（jiǎn）察機關綜合考慮陳某某行賄類犯罪與涉黑犯罪之間的（de）關係，認為其行賄（huì）行為謀取的利益（yì），既有（yǒu）為其領導的黑社會性（xìng）質組織謀取經濟來（lái）源，也（yě）有（yǒu）幫助該黑社會性質組織的成員（yuán）逃避法律追究，具有“向三人以（yǐ）上行（háng）賄”“將違法所得用於行賄”“向司法工作人員行賄，影（yǐng）響司（sī）法公正”等情（qíng）形，犯罪性質惡劣、社會危（wēi）害性大，應當予以嚴（yán）懲，依法向審判機關精（jīng）準提出量刑建議，並獲審（shěn）判機關判決支持，取得（dé）良好（hǎo）辦案效果（guǒ）。
　　【典型意義】
　　（一）辦理行賄案件和關聯案件過程（chéng）中，應當統籌確定司法管轄。對於一人犯數罪等（děng）關聯犯罪（zuì）案件，由不同地方的監察機關、偵查（chá）機關分別調查、偵查的（de），監察機關、檢察機關應當加強溝通，從保證整體辦案效果出發，統籌提出司法管轄的意見，由檢察機關及時（shí）商請人民法院辦理。一般應當堅持（chí）隨主（zhǔ）案確定（dìng）管轄的原則，由受理主案的司法機關一並管轄關聯案（àn）件，確保案件統（tǒng）一認（rèn）定（dìng）、妥善處理。
　　（二）應當（dāng）注（zhù）重審查不同（tóng）類（lèi）型行賄犯罪的區別，檢察機關擬改變定性的（de），應當及時與監察機關（guān）溝通，依（yī）法處理。對涉嫌行賄犯罪的，檢察機關應當注意審查受賄（huì）人（rén）主體身（shēn）份、職（zhí）責範圍、涉案人關係等方麵證據，依法準確（què）認定罪名。對於受賄人不屬於（yú）國家工作人員的，不能認定為刑法第三百八十九條規定的行賄罪，應根據其實際身份及與國家工（gōng）作人員的（de）關係，符合第一百六十四條、第三百九十條（tiáo）之一規定的，分別認定為對非國家（jiā）工作人員行（háng）賄罪、對有影響力（lì）的人行賄罪。在審查起（qǐ）訴中，檢察機關發現監察機關移送（sòng）審查起訴時認定的罪名可能定（dìng）性不準的，應當及時與監察機關溝通，根據查明的事實依法準確認定罪名。
　　（三）辦理行賄犯罪案（àn）件（jiàn），檢察機關（guān）應當根據犯罪事實、性質、情節和社會危害程度，依法提出量刑建議。對行賄犯罪與涉黑犯罪（zuì）相交織，通過行賄幫助黑社會性質組織形成（chéng）“保護傘”的，要堅決予以嚴懲。檢察機關應（yīng）綜合考量謀（móu）取（qǔ）不正當利益的性質、所涉領域、國家和人民利（lì）益遭受損失等情況，依法提出從重處罰的量（liàng）刑建議。
　　【相關規定】
　　《中華人民共和國刑（xíng）法》第三百八十九條、第三百九十條、第三（sān）百九十條之一、第一百六十四條第一款
　　《中華人民共和國監察法》第四十五（wǔ）條

馬某某、徐某某等九人係列行賄案
　　【關鍵詞】
　　行賄 交通執（zhí）法 洗錢（qián） 立案監督（dū） 監檢配（pèi）合 溯源治理
　　【要旨】
　　檢察機關在提前介入受賄案件時，發現行賄犯罪人線索（suǒ），應當向監察機關提出意見建議。對監察機（jī）關依法移送公安機關的洗錢（qián）等刑事（shì）犯罪（zuì）線索（suǒ），檢察機關應履行立案（àn）監督職（zhí）責，促使公安機關及時依法立案偵查。對案件暴（bào）露（lù）出的相關單位廉（lián）政、履（lǚ）職中的普遍性、傾向性問題，監察機關、檢察機關可以督促相關單（dān）位進行整改。
　　【基本案情】
　　被告人馬某某、徐某某（mǒu）等（děng）9人，係從事汽車維修（xiū）、高速公路停車場運營、車輛年審服務等業務的社會人員。
　　2017年1月（yuè）至2018年10月，馬某某、徐某某等9人分別多（duō）次請托某市（shì）公安局高速交警支隊某大（dà）隊交通民警劉某（已（yǐ）判決），由劉某利用負責查處車輛違法的職務便利，對其大（dà）隊查（chá）處的違法車輛予以放行，幫助違法人員逃避處罰。為感謝劉某的幫助，馬某某、徐某某等9人（rén）分別向劉某行賄3.58萬元人民幣（幣種下同）至15.34萬（wàn）元不等（děng）。
　　2019年4月17日至2020年3月30日，山東省（shěng）濟南市曆下區監察委員會（huì）陸續將馬某（mǒu）某、徐（xú）某某等9人以涉嫌行賄（huì）罪移送濟南市曆下區人民檢察院審查起訴（sù）。曆下區人民檢察院經審查，均適用認罪認罰從寬製度。案件提起公訴之後，濟南市（shì）曆下區人民法院全（quán）部采納量刑建議，於2019年7月15日至2020年（nián）8月28日（rì），分別以行賄罪判處馬某某、徐某某等（děng）9人有期徒刑六個月、緩刑一年至有（yǒu）期（qī）徒刑十個月不等，分別並處罰金十萬元。判決均已生效。
　　【監察、檢察履職情況】
　　（一）準確把握案件定性，嚴厲打擊（jī）交通執法領域行賄犯罪（zuì）。監察機關對劉某受賄案立案調查時，就案件定性、取證方向等聽取檢察（chá）機關意見。檢（jiǎn）察機關認為（wéi），劉（liú）某涉嫌受賄罪，同時基於（yú）案件存在的每筆行賄數（shù）額僅有幾（jǐ）千元，而對應的貨車司機及車主數量眾（zhòng）多，與受賄人劉某無直接接觸，範圍遍布全（quán）國，放（fàng）行後不再與相（xiàng）關人（rén）員進行聯係等具體情況，分析提（tí）出可（kě）以將馬某某、徐某（mǒu）某等人（rén）確定為行賄人的調（diào）查方向。監察機關根（gēn）據馬（mǎ）某某、徐某某等人以謀取不正當（dāng）利益為目的直接給付劉某錢款，累（lèi）計數額較高的具體事實，考慮到此類交通執法領域“黑中介”“車蟲”的行為具有（yǒu）嚴重的社會危害性（xìng），應當予以打（dǎ）擊，采納檢察機關意見（jiàn），對本案9名涉（shè）案“黑中介”全部（bù）以行賄罪立案調查。監察機關、檢察機關加強溝通配合（hé），明確將轉賬記錄、交易（yì）憑證（zhèng）及（jí）微信聊天記錄等電子數據及（jí）行賄人供述與辯解、相關（guān）貨車司機的證言等作為重（chóng）點取證（zhèng）內容，為（wéi）深入調查指明方向。
　　（二）移送（sòng）洗錢犯罪線索，監督公安機關（guān）立案偵（zhēn）查（chá）。本案中，證人陳某雷應（yīng）劉（liú）某要（yào）求，曾辦理一張銀行卡供劉某用於收取賄賂款。劉某在被調查（chá）期間，為掩飾收受賄賂行為（wéi），安排陳某雷將卡內（nèi）贓款46萬元取現轉（zhuǎn）移，並將賬戶銷戶。經審查，陳某雷明知劉某（mǒu）為規避組織調查，銀行卡（kǎ）內款項可能係受賄所得，仍實施上述行為，涉嫌洗（xǐ）錢犯罪。監察（chá）機關履行互涉案件組織協調職（zhí）責，將該線索移送公安機（jī）關，檢察機關監督公安機關對該案立案偵查。陳某雷（léi）最終被法院以洗錢罪判處有期（qī）徒刑一年，緩刑一年，並處罰（fá）金二（èr）萬五千元。
　　（三）強化溯（sù）源（yuán）治理，有針對性地製發檢察建議（yì）。為積極服務保障中（zhōng）心大局，從源頭上（shàng）減少該類犯罪，檢察機關向（xiàng）某市高速交警部門製發檢察建議書，建議高（gāo）速交警部門強化廉政教育、完善執法權監督製約機製。該市高速交警部門立即開展警示教育和自查自糾工作，專門邀請辦案檢察官在全市交警係統中層培訓班開（kāi）展專題授課，並對漠視（shì）群眾利益、亂作為的（de）交警進行調離，對發現的曾有亂收費（fèi）行為的交警給予黨紀政務處分，取得良好效果。
　　【典型意義】
　　（一）加大行賄（huì）案件查（chá）處（chù）力度，對危害（hài）嚴重（chóng）的行賄（huì）犯罪零容忍。監察（chá）機關、檢察機關在打（dǎ）擊受賄犯罪的同時，要積極能動履職（zhí），重視依法查辦行賄犯罪。對多次行賄、向執法（fǎ）司法人員行賄的，依法加大懲處（chù）力度（dù），斬斷各種形（xíng）式的行賄受賄鏈條，淨化（huà）執法司（sī）法環境。
　　（二）強化“雙查”意識，同步審查洗錢犯罪線索。監察機關（guān）、檢察機關在調查、審查賄賂（lù）案件時（shí），要注重調取審查犯罪（zuì）所得及其收益（yì）的來源、性質及（jí）去向的相（xiàng）關證據，如資金的（de）轉賬、交易（yì）記錄等，注（zhù）意（yì）分析發現洗錢犯罪線索，並做好線索的移送和跟蹤監督工作，更加有力地懲治犯罪。
　　（三）注重發揮（huī）源頭治理作用，努力做到“辦理（lǐ）一案、治理一片”。監察機關、檢察機關（guān）根（gēn）據案件反映出的問題，從多發（fā）、頻發案件中發現深層次原因，可以通過製發監（jiān）察建（jiàn）議書（shū）、檢察建議書的方式，督促相關單位積極（jí）整改（gǎi），加強廉政教育和（hé）建章立製（zhì）工作（zuò），並（bìng）有針對性地開展法治宣傳、廉政宣講，有效推（tuī）進執法環境改（gǎi）善。
　　【相（xiàng）關規定】
　　《中（zhōng）華（huá）人民共和國刑法》第三百八十九條、第三百九十條、第一百九十一條
　　《中華人（rén）民共和國（guó）監察法》第四十（shí）五條（tiáo）

郭某某行賄案
　　【關鍵詞】
　　行賄 礦產資源領域 “家族式（shì）”腐敗 寬嚴相濟
　　【要旨】
　　礦產資源領域資金密集（jí）、利潤巨大，行政審批環節多、權力集中，是行賄受（shòu）賄易發多發重點領域，監察機關、檢察機（jī）關要加強對礦（kuàng）產資源領域行賄（huì）受賄犯罪的查辦。對於嚴（yán）重破壞政治生態、經濟生態的（de）“家族式”腐敗，必須堅決予以懲處。
　　【基本案情】
　　被告（gào）人郭某某（mǒu），男，1969年（nián）2月出生，漢族，某市（shì）某礦業有限公（gōng）司法定（dìng）代表人。
　　2007年至（zhì）2013年，郭某某為在礦山工程承攬、收購公司股份、礦山經營等過程中獲取不正當利益，給予時任某省地質礦產勘查開發局副局長、某地礦資源股份有限公司（以下簡稱地礦公司）董事長、某省有（yǒu）色地質局局長等職務的郭某生（郭（guō）某某哥哥（gē），已判決）房產、車輛及現金等財物折合共計（jì）2832.74萬元人民（mín）幣（幣種下同）。
　　2012年，郭某某為（wéi）感謝擔任地礦公司（sī）財務總監的（de）鄧某某（已判決）利用其職務便利，在公司注（zhù）冊、收購地礦公司股（gǔ）份、入股並經營某礦業（yè）公司等事項上提供幫助，多次給予鄧某（mǒu）某財物折合共計1721.8萬元（yuán）。
　　2007年1月至（zhì）4月（yuè）、2011年至2013年，郭（guō）某某為感謝擔任某（mǒu）雲礦金業（yè）公司總經理的和某（mǒu）某（已判決）在收（shōu）購礦山和（hé）礦山經（jīng）營開發（fā）中獲取不（bú）正當利益提供幫助，先（xiān）後多次給予和某某現金共計973萬元。
　　綜上（shàng），郭某某為謀取不正當利益，給予國家（jiā）工作人員財物折合共（gòng）計5527.54萬元。
　　本案由雲南省玉溪市江川區監（jiān）察委員會調查終結，於2018年12月26日移送江川區人民檢察院審查起訴。2019年2月22日，江川區人民檢察院以郭某某（mǒu）涉嫌行賄罪向江川區人民法院提起公（gōng）訴。同年9月5日（rì），江（jiāng）川區人（rén）民法院以行（háng）賄罪判處郭（guō）某某有期徒刑五年，並處罰金五十（shí）萬元。判決宣告後，郭（guō）某某提出（chū）上訴。玉溪市中級人民（mín）法院於2020年12月17日（rì）裁定（dìng）撤銷原判，發回重（chóng）審。2021年12月24日，江川區人民法院判決認定郭某某構成行賄罪，因其具有自首、立功等情節，判處郭某某有期徒刑四年六個月。郭某某未再提出上訴，判決生（shēng）效。
　　【監察、檢察履職情況】
　　（一）仔細研判犯罪主體，準確（què）把握案件定性。本（běn）案中，郭某某是在經（jīng）營某礦業公司時向其兄郭某生及鄧（dèng）某某等人行賄，案件性（xìng）質認定上存在個人行賄還是單位行賄的分歧。檢察機關經認（rèn）真審查案件證據，並與監察機（jī）關充分溝通後，認（rèn）為郭某（mǒu）某實施行賄的主（zhǔ）觀故意係其本人產生，沒（méi）有通（tōng）過集體討論等方式形成（chéng）單位意見，是郭某某個人意誌的體現。同時，用於（yú）行（háng）賄的資金（jīn）全部來自公司所得利潤分配給郭某某個人所有的錢款，並未使用公司款項，也未經過公司財務管理係統，且（qiě）行賄所得利益歸（guī）屬其個人。綜合全案證據，檢察機（jī）關依法以郭某某（mǒu）涉嫌行賄罪提起公訴，法院判決確認。
　　（二）全麵審查認定事實，依法嚴（yán）懲行賄行為。監察機關、檢察機關相互（hù）配合、全麵梳理（lǐ）、核實犯罪事實，依法認定行賄受賄雙方內外勾結造成國有資產流失的情況。經過逐項梳理郭某某行賄犯罪事實，發現其利用郭某生的職務便（biàn）利及職務影響力，獲取郭某生及其（qí）他公職（zhí）人員的幫（bāng）助（zhù）並進行利益輸送，在收購（gòu）和經營國有礦產資源過程中獲取高額利潤，導致（zhì）4800餘萬元國有資產流失，嚴重影響礦產資源（yuán）勘（kān）探開發秩序。由於行賄（huì）對象涉（shè）及多個國家機關和國有礦產企（qǐ）業的（de）公職人員，行賄次數多、時間跨度長，行賄財（cái）物（wù）除了貨幣外，還有房產、商鋪、車輛等巨額財物，加之（zhī）行賄受（shòu）賄（huì）雙方利（lì）用（yòng）親情關係（xì），采用代為持有等較（jiào）為（wéi）隱蔽的手段收受財（cái）物，給事實的認定帶來較大困（kùn）難。監察機關、檢察機關充分運用工作會商機製（zhì），加強協商研判，認（rèn）定他人代持的房產、車輛等涉案（àn）財物應當計入行賄（huì）數額。如郭某某的妻子代為持有的價值220萬（wàn）餘元的別墅和（hé）商鋪、落戶在郭某生女婿名下的價值100餘萬元的車輛（liàng）均（jun1）被（bèi）依法（fǎ）認定為賄賂所得，並最終被法院判決所確認。
　　（三（sān））適（shì）用（yòng）認罪（zuì）認罰從寬製度，落實寬嚴相濟（jì）刑事司法政策。本案行賄數額高達（dá）5527.54萬元，且（qiě）具有向三人以上行賄、造成國有資（zī）產流失（shī）等情（qíng）況，應當認（rèn）定為（wéi）“情節特別嚴重”。但郭某某在（zài）調查期間認罪態度較好且有積極悔罪表現，主動交代了監察機關尚未（wèi）掌握的其（qí）向郭某生行賄2152.49萬元的事實（shí），供述（shù）始終穩定，積極協助監察機關追繳涉案款物（wù），對與本案相關的其他係列案件順利查辦起到（dào）關鍵性作用。其還在調查期間主（zhǔ）動揭（jiē）發他人犯罪行為且經查證屬實，構成立功。審查起訴階段，檢察機關在準確認（rèn）定案件性質、事實及量刑情節的基礎上，多次向郭某某詳（xiáng）細說明認定罪名和量刑建議的法律規定，充分釋法說理，郭某某願意認罪認（rèn）罰，並在辯護人的見證下自（zì）願簽署了認罪認罰具結書。檢察機關（guān）提起公訴時，依法建議對其從輕或者減輕處罰。法（fǎ）院作（zuò）出重審一審判決（jué）後，被告人郭某某認罪服法。
　　【典型意義】
　　（一）堅持受賄行賄一起（qǐ）查，加大對重點（diǎn）領域行賄犯罪查辦力度。國有企業尤其（qí）是礦產（chǎn）企業經營過程中，涉及資金量大，專業性強，監（jiān）管難度（dù）較大。監察機關、檢察機關要緊盯重（chóng）點領域，加大（dà）辦案力度。辦理礦產資源（yuán）領域行賄受賄案件時，要積極爭取自然資源、審計等相關職能部門的支持，進一步強化（huà）協作配合。監（jiān）察機關在辦案中遇到證據收集、事實認定、案（àn）件定性、法律適用等問題，可以向（xiàng）行政機關進行谘詢，聽取檢察機關意見或者邀請檢察機關（guān）提前介（jiè）入，也可以組織進行研究論證，共同形成打擊行賄犯（fàn）罪的合力。
　　（二）準確把握單位行賄罪與行賄罪的區分，從意誌體現（xiàn）及利（lì）益歸屬兩（liǎng）方麵依法予以認定（dìng）。對（duì）於公司、企業主管人員或實際控製人行賄的，應當結（jié）合單位性質、組織管理機製、資金來源、犯（fàn）罪收益歸屬等進行（háng）綜合判斷，準確（què）區（qū）分認定行賄罪及單位行賄罪。行賄罪（zuì）的犯罪故意產生於行賄人自身，而非來源於單位意（yì）誌，行賄所得利益（yì）亦歸屬於行賄人個人；單位行賄罪是出於單位意誌，獲取的不正當利益歸屬於單位。對於以單位名義行賄（huì），而（ér）利益歸個人所有的，應（yīng）當認定為自然人犯罪。
　　（三（sān））斬斷腐敗問題利益鏈（liàn），依法懲治“家族式”腐敗。“家族式”腐敗作（zuò）案手段較為隱蔽，依仗領導幹部的權力和影響力，以（yǐ）親情為鏈條，通過經商辦企業謀（móu）取私利，嚴重破壞政（zhèng）治生態和經（jīng）濟生態，危害極大。針（zhēn）對“家族（zú）式”腐敗的（de）特點，監察機關、檢察機關要加大調查、審查力度，重點關注親屬間的資金流向、財（cái）產狀況、關聯企業等（děng）情況，全麵分析腐敗問（wèn）題背後的利（lì）益鏈，深挖建立在親情關係基礎（chǔ）上權錢（qián）交易行為或者問題線索，營造和（hé）弘揚崇尚廉潔、抵（dǐ）製（zhì）腐敗的良好風尚。
　　【相關（guān）規定】
　　《中華（huá）人民共（gòng）和國刑法》第三百八十九條、第三百九十條
　　《中（zhōng）華人民共和國刑（xíng）事（shì）訴訟法》第十五條、第一百七十六條
　　《中華人民共和國監察法》第四十（shí）五條（tiáo）

陸某（mǒu）某受賄、行賄案
　　【關鍵（jiàn）詞】
　　受賄（huì）行賄一起查 監檢協作 審判監督（dū）程序抗訴 認罪認罰
　　【要旨】
　　監察（chá）機關、檢察機（jī）關（guān）要加強協作配（pèi）合，在查辦、提前介入受賄等案件過程中深挖行賄線索並補強相關證據，依法追訴。對以行賄手段（duàn）獲取立功線索導致原生效裁判錯誤的，要按照審判監督程序提出抗訴。強化釋法說理（lǐ），促使犯罪嫌疑人、被告人認罪悔（huǐ）罪，依法適用認罪認罰從寬製度，做到罰當其罪。
　　【基本（běn）案情】
　　被告人陸（lù）某某（mǒu），男（nán），1968年5月出生，漢族，原係某省某縣國有資產管理辦公室（shì）副主任兼縣中小企業貸款擔保有限公司董事（shì）長。
　　2012年1月至2013年5月，陸某某（mǒu）在擔任某（mǒu）縣中小企業貸款擔保有限公司董事長期間，利用職務（wù）便利，為他人謀取利益（yì），非法收受財物折合共計4.82萬元人民（mín）幣（幣種下同）。2013年6月（yuè）14日，陸某某到浙（zhè）江省縉雲縣人民檢察院投案，並如實（shí）供述受（shòu）賄（huì）犯罪事（shì）實。10月8日，陸某某（mǒu）告知公安機關另案逃犯張某某行蹤，後張某某被抓獲。10月17日，縉（jìn）雲縣人民檢察院以陸某（mǒu）某涉嫌（xián）受賄罪（zuì）提起公訴。2014年10月20日，縉雲縣人民法院（yuàn）判決陸某某（mǒu）犯受賄罪，但係自首且具有立功（gōng）表現，免予刑事處罰；追繳陸（lù）某某違法所得4.82萬元，上繳國庫。判決作出後，陸某某未上訴（sù），判決生效。
　　2019年8月，縉雲縣監察委員會、縉雲縣人民（mín）檢察院在辦理某縣公安局巡特警大隊（duì）輔警王（wáng）某某案件時，發現陸某某有行（háng）賄行為。經查，2013年8月，陸某某（mǒu）請托（tuō）王某某（已判決）幫忙找（zhǎo）立功線索，並許諾事後感謝王某某。同年10月8日，陸某某從王某某處得知另案逃（táo）犯張某某（mǒu）行蹤（zōng），遂向公安機關“報案”。事（shì）後，陸某某通過第三人送給王某某20萬元，王某某予以收受。鑒於此前法院判決認定陸某某具有的（de）立功表現係其通過行賄手段獲取，導致原生效裁判錯誤，2019年8月29日，浙江省縉雲縣人民檢察院就陸某某受賄案提請浙江省麗（lì）水市人民檢察院抗訴（sù）。9月（yuè）5日（rì），麗水市人（rén）民檢察院向麗水市（shì）中級人民法院（yuàn）提出抗訴；9月24日（rì），麗（lì）水市中級人（rén）民法院指令縉雲縣人民法（fǎ）院再（zài）審。
　　2020年8月17日，浙江省縉雲縣（xiàn）監察委員會以陸某某涉嫌行賄罪移送審查起訴。9月（yuè）29日，縉雲縣人民檢察院以陸某某涉嫌行賄罪提起公訴。12月25日，縉雲縣人民法院以陸某某犯受賄罪作出再審（shěn）判決，判處有期（qī）徒刑一年，追繳陸某某違法所得4.82萬元。12月30日，縉雲縣人民法院以行賄罪判處陸某某（mǒu）拘役六個月；與受（shòu）賄罪數罪並罰，決定（dìng）執行有期徒刑（xíng）一年。判決作出後，陸某某未上訴，判決已生效。
　　【監察、檢察履職情況（kuàng）】
　　（一）對關聯案件提前介入（rù），聯合補證後提出抗訴（sù）。監察機關在查辦王某某受賄、濫用職權、幫助犯罪分子逃避處罰一案過程中，發現陸某某曾為找立功線索向王某某行（háng）賄20萬元。經（jīng）監察機關商請，檢察機關提前介入王某某（mǒu）一案（àn）。監察機關、檢察（chá）機關共同商討後（hòu）認為，陸某某涉嫌行賄罪，陸某某原（yuán）受賄案的免刑判決可能存在事（shì）實認定錯誤。檢察機關經向原案承辦人了解詳情、調取原案（àn）卷宗材料，發現原案關於（yú）陸某某如何得知逃犯張某某位置信息等證據比較單薄。監察機關深入調查取證，補充鄭某某等人的證言、相關人員的通話記錄（lù）等書證，印證了王某某的供述，也證實了陸（lù）某某賄買立功線索的事實經過，查明陸某某係“假立（lì）功”。檢察機關遂向上級檢察（chá）機關提請抗訴，上級檢察機關據此向其同級審判機關提出抗訴。
　　（二）加強監檢協作，明確調（diào）查取證方向。陸某某涉嫌行賄（huì）罪，係原案的漏罪（zuì），在檢察機關對陸某某受賄案抗（kàng）訴的同時，監察機關（guān）對陸某某行賄一案全麵深入調查。監察機關商請（qǐng）檢察機關（guān）提前介入（rù），商討後共同認為，陸某某身（shēn）為國家工作人員，向（xiàng）司法工（gōng）作人員行賄以達到減輕罪責的目的，情節惡劣，應當依法追（zhuī）究刑事責任。調查終結後，監察機關將陸某某行（háng）賄案移送（sòng）檢察機關（guān）審查起訴。檢察機關審查（chá）認定陸某某以20萬元向（xiàng）王某某賄買立功（gōng）線索構成（chéng）行賄（huì）罪，依法提起公訴。
　　（三）監檢協同補強（qiáng）證據，庭前消除控辯爭議。行賄案審查起訴期間，陸某某辯稱20萬元係被王某某脅迫交付，拒絕認罪。辯護律師提出陸某某係被勒索，不屬於行賄，且（qiě）陸某某對抓獲張某某起到了重要作用。針對陸某某的辯解及辯護律師的辯（biàn）護意（yì）見，監察機關（guān）依法補充施某某等證人的證言（yán）、通話記錄、抓獲張（zhāng）某某經過的（de）說明（míng）等證據材料。庭前（qián），檢察機關依據相關證（zhèng）據，就事實認定、量刑（xíng）建（jiàn）議與辯護律師進（jìn）行溝通，充分（fèn）聽取意見，得到辯護律師的認同，為進一（yī）步（bù）做好認罪認罰工作夯實基礎。
　　（四）加強（qiáng）釋法說理，促使態度轉變。案件移送審查起訴後，陸某某仍存（cún）在強烈抵觸心理。為促使陸某某認罪認罰，辦案人員主動對接其所在單位，與（yǔ）其單位領導共同做陸某某的教育轉化工作；通過辯護律師向陸某某講明認罪認罰的意義，促使陸某某轉化認識。經過多次釋法（fǎ）說理（lǐ），陸某某態度發生轉變，願意認罪認罰，並在辯護律師的見證下自願簽署了認罪認罰具結書。檢察機關綜合考（kǎo）量案情和（hé）陸某（mǒu）某認罪認罰情況，經（jīng）與監察（chá）機關協商一致，建議對其適用認罪（zuì）認罰從寬處（chù）理，一審判決後陸某某未上（shàng）訴。
　　【典型意義（yì）】
　　（一）破除重打（dǎ）擊受賄、輕打擊行賄舊有觀念，做到受賄行賄一起（qǐ）查。監（jiān）察機關、檢察機關要切實貫徹《關於進一步推進受賄行（háng）賄一起查的（de）意見（jiàn）》，破除打（dǎ）擊行賄不利於行賄（huì）人配合取證、影響查辦受賄案件的片麵（miàn）觀念，對向司法工作人員行賄、擾亂案件正常辦理（lǐ）、妨害司法公正的，予以重（chóng）點查處，從嚴懲治。對因行賄行為獲得的“假立功”等生效（xiào）裁判，依（yī）法履行審判監督職責，決不能讓行賄人因行賄行為而獲益。
　　（二）加強監檢協作，增強打擊行賄犯罪（zuì）合力。監察機關、檢察機關要始終堅持正確的政治方向，積極擔當作為，善於抓住細節，加強關（guān）聯案件比對，及時發現、深入挖掘行賄受賄（huì）案（àn）件（jiàn）背（bèi）後的問題，依法立案查處、補充起（qǐ）訴、提出抗訴。在提前介入及後續處理階段，監察（chá）機關與檢察機關要主動加（jiā）強工作銜接。就行賄事實認定、法律適用等重大問題，要加強（qiáng）會商溝通，夯實案件事實、證據基礎，確保辦案質量。
　　（三）堅持寬嚴相濟（jì），促使犯罪（zuì）嫌疑人、被告人認罪悔罪。檢察（chá）機關（guān）要認真聽取犯（fàn）罪嫌（xián）疑人及辯護人意見，充分釋法說理，做好說服教育工作。積極向監察機關反饋案件辦理過程中的情況，認真落實認罪認罰從寬製度，把寬嚴相濟刑事政策落實到每一個刑事案件辦理中，促進實現“三個效（xiào）果”有機統一（yī）。
　　【相關規定（dìng）】
　　《中華（huá）人民共和國（guó）刑法》第六（liù）十七條第一款（kuǎn）、第六十八條、第七十條、第（dì）三（sān）百八十五條第一款、第三（sān）百八十九條第一款、第三百九十條
　　《中（zhōng）華人民共和國（guó）刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六（liù）條（tiáo）、第二百五十四條
　　《中華人民共和國監察法》第四（sì）十（shí）五條（tiáo）

張某、陸某（mǒu）行賄案
　　【關鍵（jiàn）詞】
　　行賄 追贓挽損 財產刑運用 糾正不正當非財產性利益 能動履職（zhí）
　　【要旨】
　　監察機關、檢察機關要落實（shí）受賄行賄一起查的精神，強化協作配（pèi）合（hé），提高線索處置效率。加大對行賄犯罪所獲不正當（dāng）利益的追繳力度及財產刑的運用，糾正不正當非財產（chǎn）性利益。針對辦（bàn）案中發現的突出問題，積極能動（dòng）履職、延伸職能，共同做好督促（cù）涉案單位整改落實（shí）工（gōng）作。
　　【基（jī）本案（àn）情（qíng）】
　　被告人張某，女，1962年2月出生，漢族，退休職工。
　　被告人陸某，男，1961年11月出生，漢（hàn）族，某職業技術培訓中心員工。
　　2015年至（zhì）2016年，被告（gào）人張某、陸某分別向擔任某市城鄉（xiāng）建設和管理委員（yuán）會人（rén）才服務考核評價中心（以下簡稱考評中心）信息網（wǎng）絡管理員的江某（已判決）請托，由江某利用其負責整理、報送本市建築施工企（qǐ）業主要負責人、項目負責人（rén）和專（zhuān）職（zhí）安全生產（chǎn）管理人員安全生產知識考試（以下簡（jiǎn）稱三類人員考試）成績數據的職務便利，私自將張某提（tí）供的278名、陸某提供的236名人員信息（xī）添加至其報送的數據中，並虛構（gòu）考（kǎo）試合格成績，幫助上述共計514人（rén）在未參（cān）加（jiā）考試的情況下，獲得三類人員考試（shì）合格成績及《安全生產考核合格證書》。後張某先後52次（cì）給（gěi）予江某（mǒu）共計32.89萬元人民幣（幣種下同），陸某先後57次（cì）給予江某共計29.75萬元，張某從中獲利18.48萬元，陸某（mǒu）從中獲利4.12萬元（yuán）。
　　張某、陸某行賄案分別（bié）由上海市黃浦區監察（chá）委（wěi）員會調查終結，上海市黃浦（pǔ）區人民檢察院於2019年9月29日以行賄罪分（fèn）別對張某、陸某提起公訴。同年10月25日，黃浦區人民法院作出一（yī）審判決，以行賄罪判處張某有期徒刑一年四個月，緩（huǎn）刑一年（nián）四個月，並處罰金十萬元；以（yǐ）行賄罪判處陸某有期徒刑一年三個月，緩刑一年三個月，並處罰金（jīn）十萬元。一審判決後，被告人張某、陸某均未上訴，判決已生效。
　　【監察（chá）、檢察履職情況】
　　（一）全麵履行職責，從嚴查處行賄人員。本案係監察機關在（zài）辦理江某受賄案時（shí），發現張某（mǒu）、陸某存在重大行賄犯罪嫌（xián）疑並立案調查。經監察機（jī）關查明，張某、陸某的行賄（huì）對象係國家工作人員（yuán），行賄次數多、時間跨度較長且請托（tuō）內容涉及建設施工安全生產管理領域，行賄（huì）行為危害性大，屬於受賄行賄（huì）一起查的重點對象（xiàng）。行賄人的行為不（bú）僅侵犯了國家（jiā）工作人員職務的廉潔性，也損害了相關資格考試的權威性、公平性，加之涉案人數（shù）眾多、涉及建設工地數量眾多，給建築工程（chéng）安全帶來潛在危（wēi）害（hài）。
　　（二）加強監檢（jiǎn）配合，充分發揮銜接機製對（duì）案件處置的作用。監察機關依托監檢聯席會議機製（zhì），加強與檢察機關協調（diào）聯動，通過商請檢察機關提前（qián）介入、重大問題會商，加強工作銜接配合。同時，監察機關、檢察機關（guān）積極履行追贓挽損（sǔn）職（zhí）責，追繳本案行賄人因行賄犯罪獲取的不正當利（lì）益。對於財產性利益，監察（chá）機關綜合運用（yòng）訊問、查詢、調取、凍（dòng）結、搜查等措施，對行賄人（rén）獲利情況進行準確認定。檢察機（jī）關審查起訴期（qī）間（jiān），行賄人主動退繳行賄（huì）所得財（cái）產性利（lì）益；對於非財產性利益，針對本案中考生未參加考試即獲取《安全生產考核（hé）合格證書》這（zhè）一情況，監察機（jī）關、檢察機關督（dū）促考（kǎo）評中心及時糾正（zhèng）。鑒於對行賄人立案調查期間，大部分人員的合格證書已近失效期，經與相關部門溝（gōu）通協商，督促相關人員（yuán）必須盡快重新參加繼續教育（yù）並考試，如（rú）未重新參（cān）加繼續教育或考試成績（jì）不合格，先前（qián）發放的證書予以作廢。
　　（三）積極做好（hǎo）釋法說理，全麵提升執法工作效果。行（háng）賄人（rén）張某在監察（chá）機關調查（chá）江某受賄犯罪問題時，能夠主動配合工作，但在對其本人的問題進行調查（chá）時，存有抵觸情緒（xù）。辦案人員貫通紀法情（qíng）理，加強（qiáng）對行賄人普法宣傳和教育，細致做好釋法（fǎ）說理與心理疏導工作，促使行賄人轉（zhuǎn）化認識（shí）。同時未對（duì）其（qí）采取留置措施，一步步為（wéi）其“解心結”，最（zuì）終張某認罪悔罪並表示願意退繳非法所得。
　　（四）強化警示教育，以案促改，提升反腐敗（bài）綜治效能。監察機關和檢察機關組織市住建委（wěi）、駐市建設交通工作黨委紀檢監察組的30餘名工作人員參加張某、陸某行賄（huì）案庭審旁聽，開展廉政主題庭審教（jiāo）育（yù）活動。檢察機關辦案人員還赴涉案單位考評中（zhōng）心走訪調研，向考評中心製（zhì）發檢察建議並公開宣告，明確指出考試數據管理、考風考紀要求、考務人員監督等方麵存在的問題，並有（yǒu）針對性地提出升級技術係統、建立失信懲戒黑名單、建設（shè）廉政風險防（fáng）控機製等建議。考評中心（xīn）積極整改，重新建立了一套（tào）更為完善透明的考務工（gōng）作製度、啟用改進後的新機考軟件和管理係統、采（cǎi）用（yòng）非對稱加密數據校驗法報送（sòng）數據，構（gòu）建全市建築施工安全生產領（lǐng）域考務工作的廉政製度（dù）防火（huǒ）牆與信息（xī）技術安全網。
　　【典型意義】
　　（一）強化對重（chóng）點領域行賄犯罪的審查意識，提高查辦行賄案件的能力。監察機關、檢（jiǎn）察機關（guān）要在辦理受賄案件中注重梳理行賄犯（fàn）罪線索，提高對行賄（huì）犯罪事實的認定和證據審查判斷運用能力，加（jiā）大對行賄犯罪懲處力度（dù）。同時持續強化監檢協作配合，暢通移送線（xiàn）索渠道，形成懲治行賄犯罪工（gōng）作合力。特別是針對關鍵領域行賄受賄犯（fàn）罪案件查辦過程中發現的線索，監察機關、檢察（chá）機關（guān）要及時予以會商研判、加快（kuài）線索（suǒ）移送、提高（gāo）立案（àn）效率，形成對重點領域犯罪的嚴查快打態勢。
　　（二）加大追贓（zāng）挽損及財產刑的運用，最大程度消（xiāo）除行賄造成的不良（liáng）後（hòu）果。監察機關、檢察機關在辦理行賄案件過程中，要認真履行追贓挽損職責（zé），盡力追（zhuī）繳非法獲利，敦促行賄人退繳通過行賄行為獲取的財產性利益，最大程度挽回損失。檢察機關要（yào）依托認罪認罰從寬製度，促使行賄人自願認罪認（rèn）罰，結合行賄事（shì）實、情節、金（jīn）額（é）、獲取不正當利益情況（kuàng）及認罪（zuì）悔罪態度、退繳（jiǎo）贓款贓物等情（qíng）況，提出（chū）精準量刑建議並注重財產刑的運用（yòng）。對於（yú）行（háng）賄所得的不正當非財產性（xìng）利益，督促相關（guān）單位依照規定及時采取措（cuò）施（shī）予以糾（jiū）正，消除行賄行為產生的負麵影響。
　　（三）強化能動履職（zhí），增強社會治理效能。在案件辦理（lǐ）過程中發現（xiàn）腐敗行為背後存在（zài）製度漏洞與管理隱患的，可以通（tōng）過製發監（jiān）察建（jiàn）議書、檢察建議書等（děng）方式，積極督促相關（guān）單位或有關部門以案促改（gǎi）、建（jiàn）章立製，從製（zhì）度層麵查缺補漏，鏟除行賄受賄等腐敗行為滋生的（de）土壤，實現對重點領域腐敗問題的源（yuán）頭治理。注重開展多樣化的警示教育，以案釋法，加強宣傳，以身邊事（shì）教育身邊人，以一案警示一方（fāng）。
　　【相關規定】
　　《中華人民共和國刑（xíng）法》第三百八十九條、第三百九十條（tiáo）
　　《中（zhōng）華人民共和國刑事訴（sù）訟（sòng）法》第一百七十六條
　　《中華人民共和國監察（chá）法》第四十五條
　　《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理行賄刑事案件具體應用法律若幹問題的解釋》第十一條

來源：中央紀委國家監委網站